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中国证券市场资产提交收花样及流动程伸见.ppt

时间:2019-01-26 00:32  来源:[db:来源]  阅读次数: 复制分享 我要评论

  * (壹)场外面基金资产结算流动程(以申购为例) 投资者A 投资者B 公司确立银行 汇尽账户 基金公司专户 公司提交收账户 公司工商银行 汇尽账户 结算参加以人 基金公司 * (二)场内基金资产结算流动程(以认购为例) 投资者A 投资者B 公司确立银行 汇尽账户 基金公司 公司提交收账户 场内绽式基金结算备付金账户 公司工商银行 汇尽账户 结算参加以人 基金公司 * (叁)集儿子合资产办方案-结算账户 角色1:办人结算账户 ★结算备付金账户 ★保障金账户 ★费账户 ★上海、深圳区瓜分立 角色2:代销人结算账户 ★场内绽式基金备付金账户 ★场内绽式基金保障金账户 ★选择上海或深圳开立 * (叁)集儿子合资产办方案-资产提交收流动程 代销人 结算备付金 办人 结算备付金 托管行 托管专户 办人 己拥有银行账户 办人 费账户 认购期内 每日提交收 认购完一齐 壹次划付 认购完一齐 壹次提交收 (认购顺手续费) 儿利 顺手续费、儿利 验资后 产品成立 (以认购事情为例) 说皓:认购资产提交收为匪担保提交收,申赎回资产提交收为担保提交收 * (四)365bet官网 上发行资产结算流动程 * (五)365bet官网 下发行资产结算流动程 * (六)各类发行类事情之比较   提交收方法 提交收结实/资产到账查询方法 股票初次地下发行 365bet官网 上发行 在担保备付金账户终止提交收,但不供提交收担保 日终发递送的结算皓细文件/经度过PROP概括事情终端资产存放管-资产查询菜单查询备付金账户资产变募化情景 365bet官网 下发行 配特价而沽对象将趾额配特价而沽款划入中国结算上海分公司在各结算银行的网下发行专户,主接销商根据申购情景和配特价而沽款到账情景终止配特价而沽 经度过PROP概括事情终端证券发行-网下发行数据查询菜单查询配特价而沽款到账情景,也却以向主接销商查询配特价而沽款到账情景 股票增发 网下增发 - - 网上增发 老股东方配特价而沽 经度过匪担保资产提交收账户终止匪担保提交收 同365bet官网 上发行 网上增发 在担保备付金账户终止提交收,但不供提交收担保(相像365bet官网 上发行的提交收) 同365bet官网 上发行 公司债券发行 网下发行 不经度过我公司提交收 不经度过我公司提交收 网上发行 股配债,公司债场内分销 经度过匪担保资产提交收账户终止匪担保提交收 同365bet官网 上发行 却转债发行 网下发行 - - 网上发行 老股东方配特价而沽 经度过匪担保资产提交收账户终止匪担保提交收 同365bet官网 上发行 网上申购 在担保备付金账户终止提交收,但不供提交收担保(相像365bet官网 上发行的提交收) 同365bet官网 上发行 国债、中内阁债发行 网下发行 - - 网上发行 在担保备付金账户终止提交收(担保提交收) 同365bet官网 上发行 * 网下发行类事情剩意事项 ◆但机构客户拥有网下发行申购阅世。 ◆凡参加以网下发行报价的配特价而沽对象,不得又参加以网上新股申购。 ◆关于网下发行,若同日参加以多条新股申购,申购资产应按股票逐笔划付。 * (七)债券结算事情特点-多种结算方法 ◆国债、企业债、却转债、佩退买进卖却转债、质押式回 购置卖采取多边净额担保提交收花样 ◆公司债父亲量买进卖实行T+1日匪担保提交收花样 ◆公司债集儿子合买进卖实行T+1日DVP提交收花样 ◆公司债场内分销、股配债实行T+1日匪担保提交收花样 ◆经度过永恒进款平台的买进卖实行T+1日匪担保提交收花样 * (八)融资融券事情结算体系 * (九)匪担保提交收案例1-权证行权 案例: 2006年11月16日武钢认购权证(上海市场首条价内认购权证 )末了尾行权,鉴于武钢认购权证处于吃水价内,绝父亲微少半权证持拥有人均申报行权。鉴于全片断结算参加以人不即时将资产划到其开立在中国结算的匪担保提交收账户,招致首日1.2亿份行权提交收违反败,违反败比值高臻46%。 展发: ◆鉴于权证行权是T+0提交收,因此关于资产装置排的要寻求较高,假设结算参加以人担负买进卖和资产存放管的机关没拥有拥有即时沟畅通,很轻善招致行权因资产缺乏而违反败,故此需寻求参加以人外面部关于此事情僵持充分沟畅通; ◆权证行权并匪每日邑突发的事情,此雕刻也轻善形成资产划付操干上的疏漏,此雕刻也需寻求担负清算提交收的机关亲稠密关怀权证行权的相干时间。 * (什)匪担保提交收案例2-公司债场内分销 案例: 09铜城投公司债于2009年3月10日终止场内分销,提交收日为3月11日。提交收日当天因资产缺乏招致提交收违反败的共130万,提交收违反败是鉴于某结算参加以人匪担保提交收账户资产缺乏形成的。 展发: ◆结算参加以人需在提交收前细心机算匪担保提交收所需金额以备止因资产缺乏而招致的提交收违反败。同时,关于匪担保提交收种类,参加以人应在买进卖日将应付提交收资产划入匪担保资产提交收账户。 ◆余外面,公司债场内分销期普畅通条要壹天,提交收违反败后则没拥有拥有方法重行申购(而权证行权期普畅通为多日,条需不是内行权期的最末壹天提交收违反败,还却畅通牒投资者终止重行申报)。故此需对公司债场内分销的匪担保提交收予以趾够注重。